香港联交所主板、创业板上市具体操作流程及步骤程序

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2018-10-27

香港上市的流程香港上市流程香港主板上市流程香港创业板上市流程(一)设立股份有限公司中国境内企业申请在创业板上市的,必须是依法设立的股份有限公司▓。

所以要在香港创业板上市,先要设立股份有限公司。 实践中▓,设立股份公司的方式主要有两种:改制设立股份公司▓、变更设立股份公司。

1.改制设立股份公司,即将业务、资产▓、人员等经营要素由一个企业法人存量进入股份公司▓▓,遵循业务、资产▓▓、人员▓、负债、收入、成本、费用等要素相互配比的原则。 2.变更设立股份公司▓,即采取由一个规范的企业法人变更组织形态而设立股份公司,原企业法人的业务▓▓、资产▓、人员等经营要素整体进入股份公司▓▓,不进行任何剥离▓。

如发行人已经是有限责任公司的▓▓,根据公司法》的规定▓▓,发行人则可以由五个发起人发起▓,由有限责任公司整体变更为股份有限公司▓,有限责任公司的净资产按1:1的比例折合成股份公司的股本总额▓。 根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》▓▓,股份公司一经设立▓,即可向境外投资人募集股份并在境外上市。

(二)香港上市流程程序分为以下四个阶段:第一阶段:委任上市保荐人;委任中介机构▓▓,包括会计师▓▓、律师▓、资产评估师▓▓、股票过户处;确定大股东对上市的要求;落实初步销售计划▓▓▓▓。 第二阶段:决定上市时间;审慎调查、查证工作;评估业务、组织架构;公司重组上市架构;复审过去二/三年的会计记录;保荐人草拟售股章程;中国律师草拟中国证监会申请(H股);预备其他有关文件(H股);向中国证监会递交上市申请(H股)。

第三阶段:递交香港上市文件与联交所审批;预备推广资料;邀请包销商;确定发行价;包销团分析员简介;包销团分析员编写公司研究报告;包销团分析员研究报告定稿▓▓▓。

第四阶段:中国证监会批复(H股);交易所批准上市申请;副包销安排;需求分析;路演;公开招股。

招股后安排数量▓、定价及上市后销售;股票定价;分配股票给投资者;销售完成及交收集资金额到位;公司股票开始在二级市场买卖。 组建上市工作办:上市的执行策略由上市工作办负责,上市工作办成员由公司有关部门选出人员组成工作小组,加入专业工作团队中,负责相关的上市工作。